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公司治理政策

KGI凱基證券為提升公司治理效能,堅持營運透明,著重長期發展策略,並致力追求永續經營,深信健全及有效率之董事會是優良公司治理之基石。於此原則下,本公司董事會其下設置「審計委員會」及「薪資報酬委員會」,期能充分發揮董事會專業、獨立之監督職能,落實公司治理精神,本公司另設置「風險管理委員會」、「投資審查委員會」、「信託財產評審委員會」及「商品審議會」功能性委員會/審議會,以維護股東及投資人之權益。
 

各功能性委員會/審議會之職能


「審計委員會」:行使法律所定原屬監察人之職權並監督本公司財務報表之允當表達、內控制度、法令遵循及風險控管之有效實施,以及簽證會計師之選(解)任及獨立性與績效。
「薪資報酬委員會」:審查與建議本公司董事及經理人之績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構等。
「風險管理委員會」:負責規劃與監督風險管理事務。
「投資審查委員會」:負責審查承銷案件與投資案件。
「信託財產評審委員會」:綜理本公司所受託之信託財產運用狀況之評審。
「商品審議會」:綜理本公司受託買賣、銷售之境外結構型商品、新種衍生性金融商品及依信託關係受託投資之金融商品等上架前審查。
 
此外,稽核單位亦確認相關內控制度完整性及針對前、中、後台作業執行內部稽核作業,以確認相關作業規範皆確實遵循。各相關單位均定期或不定期召集會議,並與管理階層保持密切連繫,相關之議案均經充分討論後形成決議,藉以將公司治理之精神落實於日常之經營管理中。