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風險管理組織

風險管理目標


KGI凱基證券董事會及高階主管相當重視風險管理,並持續地提升各項風險管理機制,俾強化本公司及子公司競爭優勢。在風險管理目標上,消極方面在於控制業務經營上的預期與非預期損失,積極方面在於提高風險調整後之資本報酬率(Risk Adjusted Return on Capital)。為使資本的運用更有效率,本公司以風險胃納量作為風險資本之配置依據,風險胃納量的訂定則綜合考慮公司具流動性資本多寡以及財務和經營的目標。
 

風險管理組織


本公司於董事會下設置「風險管理委員會」、「投資審查委員會」及「商品審議委員會」(以下簡稱風管會、投審會及商審會),由總經理或其委託之人擔任該會主席,風管會負責規劃與監督風險管理事務,投審會負責審查承銷案件與投資案件,商審會負責本公司銷售各種金融商品之上架前審查。

稽核單位之職責係確認相關內控制度之完整性及針對前、中、後台作業執行內部稽核作業,以確保相關作業規範皆確實遵循。

法律事務單位之職責包括法令諮詢、契約草擬及審核、重大契約及訴訟案件控管。

法令遵循單位負責建立法令傳達、證券及期貨業務法令之諮詢、協調與溝通機制,確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新,並督導各單位定期自行評估法令遵循執行之適切性。

風險管理單位負責日常風險之衡量、監控及協助風管會、投審會及董事會處理風險管理事務,並定期向風管會、投審會與董事會報告風險管理執行情形。

本公司業務單位及後台相關單位應遵循風險管理相關規範運作,並應及時向風管會及投審會報告各項異常狀況及其影響。